勧誘と個人情報保護の方針

システム運用投資顧問 TOP勧誘と個人情報保護の方針

勧誘方針

システム運用投資顧問は、「金融商品の販売等に関する法律」、 「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、 以下の方針に則り、お客さまに金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

  1. お客さまの金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適切な勧誘・アドバイスに努めます。
  2. お客さまに「金融商品の販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客さまご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
  3. お客さまの誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。
  4. お客さまからのお問合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。また、お客さまのご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
  5. お客さまのご迷惑とならないよう、勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。
  6. お客さまに適正な勧誘・アドバイスを行うため、店内教育・研修の充実に努めます。
  7. 口頭での説明はもちろんのこと、サイト上においても、お客さまにとってわかりやすい適切な表示・ご案内を行うよう努めます。
  8. フィデューシャリー・デューティーの精神に基づき、お客さま本位の業務運営に努めます。


個人情報保護の基本方針

システム運用投資顧問およびその役職員は、個人情報の保護に関する法律、関係諸法令 および監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。

  1. 個人情報は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。
  2. 個人情報の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。また、第三者への個人情報の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。
  3. 個人情報の流出、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
  4. 個人情報を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて、責任をもって監督します。
  5. 個人情報については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。


個人情報の利用目的

  1. 有価証券・金融商品・金融取引その他の取扱商品に関するサービスのご案内を行うため
  2. 適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
  3. お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  4. お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  5. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
  6. 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため
  7. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

なお、法令により、機微情報は、適切な業務の運営 その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。



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