システム運用投資顧問の勧誘方針

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システム運用投資顧問は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客さまに金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

  1. お客さまの金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適切な勧誘・アドバイスに努めます。
  2. お客さまに「金融商品の販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客さまご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
  3. お客さまの誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。
  4. お客さまからのお問合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。また、お客さまのご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
  5. お客さまのご迷惑とならないよう、勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。
  6. お客さまに適正な勧誘・アドバイスを行うため、店内教育・研修の充実に努めます。
  7. 口頭での説明はもちろんのこと、サイト上においても、お客さまにとってわかりやすい適切な表示・ご案内を行うよう努めます。
  8. フィデューシャリー・デューティーの精神に基づき、お客さま本位の業務運営に努めます。






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